普通高等学校人文社会科学重点研究基地评估方案

（征求意见稿）

为促进教育部普通高等学校人文社会科学重点研究基地（以下简称“重点研究基地”）的建设和发展，根据《教育部关于大力提高高等学校哲学社会科学研究质量的意见》精神和《普通高等学校人文社会科学重点研究基地管理办法》的有关规定，特制定本评估方案。

一、指导思想

 坚持以马克思主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，坚持科学发展观，通过科学评估，促进重点研究基地巩固成绩，提高质量，加快发展，勇于创新，把重点研究基地建成哲学社会科学的国家队。

二、评估原则

 1.以提高质量为导向，以学术创新为灵魂，全面提升重点研究基地科学研究、人才培养、社会服务、基础建设和制度创新水平。

 2.以投入指标、成果指标、发展指标为基础，以标志性成果为核心，促进重点研究基地的综合能力不断提升。

 3.兼顾基础理论研究、应用对策研究、科学普及研究和数字化建设，实行分类评估和同行专家评估，提高重点研究基地评估的科学性、合理性。

 4.准入评估与竞优评估相结合，定性评估与定量评估相结合，书面评估与实地评估相结合，降低评估成本，实现基地评估的简洁、高效。

三、评估程序

重点研究基地评估分“准入评估”和“竞优评估”两个步骤：

第一步“准入评估”，各重点研究基地对本基地是否已具备《普通高等学校人文社会科学重点研究基地管理办法》等有关文件所规定的基本条件和要求进行自评。“准入评估”不合格的，不能进入下一阶段评估。

第二步“竞优评估”，根据重点研究基地建设目标的要求进行评估，从投入指标、成果指标、发展指标三个方面对重点研究基地进行评估。

四、评估方法

 1.所有重点研究基地按要求先进行自评，填写“准入评估”申报表，按二级指标的要求，如实反映基地现状。自评申报表将在高校人文社会科学信息网上公示，对有异议的教育部将组织有关人员进行核实，确属弄虚作假的，取消进入“竞优评估”的资格。

 2.公示期后，教育部将公布“准入评估”合格的重点研究基地。对没有通过“准入评估”的重点研究基地，将给予黄牌警告并减少一个资助项目，限期一年整改，第二年仍不能通过“准入评估”的，将被取消重点研究基地资格。

 3.“准入评估”合格的重点研究基地按要求填写《普通高等学校人文社会科学重点研究基地评估申请书》，加盖依托高校公章，附相关证明材料一式5套，推选1-2项本基地最具代表性的标志性成果，在规定时间内提交教育部，同时提交申请书的电子文本。

 4.教育部组织专家对评估申请书、证明材料和代表性成果进行审核和评估，填写专家评价打分表；组织小同行专家对各基地报送的标志性成果进行评价。

 5.对专家评价打分表的数据进行汇总。

 6.根据评估汇总得分排序，排在前30%的重点研究基地将具有申请“优秀重点研究基地”的资格，由所在高校自愿向教育部提出申请。

 7.教育部将组织专家对申请优秀重点研究基地进行实地考察。根据专家实地考察的意见最终确定“优秀重点研究基地”名单。

 8.对评估得分排在后位的10%，教育部将组织进行实地抽评，对建设确实较差的重点研究基地将给予黄牌警告并将减少一个资助项目。

五、评估指标

“准入评估”主要内容是“重点研究基地管理办法”中规定的基本要求。

“竞优评估”分为三个一级指标：投入指标、成果指标和发展指标，下设二级和三级指标，总分共计800分。

标志性成果为附加分：每个重点研究基地最多可推荐两项“标志性成果”，由同行专家评审，先定性评价后定量评价。定性评价对重点研究基地自我推荐的成果是否具备标志性成果的条件（详见评估指标）进行评价，对同意作为标志性成果的按照指标内容分为50、60、70、80四个档次进行定量评价，每个成果最高80分。标志性成果的分数加到“竞优评估”总分中计算。

评估内容

一、管理体制
　　（一）重点研究基地依托学校和主管部门管理工作评估
　　 1.落实重点研究基地科研体制改革和日常管理情况。
　　　 2.为重点研究基地提供良好的科研条件和配套经费情况。
　　 3.组织和支持重点研究基地的重大学术活动情况。
　　（二）重点研究基地的实体性和研究生培养单位的落实情况
　　  1.专职科研编制、行政和资料管理人员的配备情况。
　　  2.办公、实验和资料室用房及设备的配备情况。
　　  3.自主安排科研工作、聘任专兼职人员（包括行政和资料人员）、制定内部分配制度，经费实行独立核算的情况。
　　  4.独立或相对独立地招收、培养硕士和博士研究生的情况。
　　  5.与校内有关院系保持密切合作关系的同时独立设置的情况。
　　（三）重点研究基地主任（所长）负责制的落实情况
　　  1.学校校长与基地负责人聘任合同中规定的目标责任、管理权限、生活待遇、奖惩措施和政绩考核标准等落实情况。
　　  2.按重点研究基地建设标准，实施学术委员会确定的学术发展规划和制定内部管理制度并负责落实的情况。
　　  3.对副主任（副所长）及以下专兼职研究人员及行政和资料管理人员聘任权的落实情况。
　　（四）重点研究基地学术委员会工作情况
　　  1.学术委员会章程及执行情况
　　  2.学术委员会在重点研究基地建设中发挥指导作用的情况　

二、人员管理
　　（五）重点研究基地专兼职人员按“带（给）课题和经费进基地、完成课题后出基地”的要求聘任情况。
　　（六）专兼职研究人员驻所研究情况。校内专职人员每年不得少于6个月，校外专职人员每年不得少于3个月；校内外兼职研究人员包括境外访问学者每年不得少于1个月（考虑到境外学者驻所研究的实际困难，此次评估，境外学者的访问时间为3天以上）。
　　（七）重点研究基地的稳定性和开放性。驻所研究的校内专职人员不应少于7人，校外专兼职人员不应低于校内专职研究人员数的三分之一。吸收学有所成的出国留学人员回国参加研究工作的情况。
　　（八）为保证专兼职研究人员驻所研究制度的落实，学校或院系建立相应学术休假制度及落实的情况。
　   三、项目管理
　　（九）重点研究基地完成教育部重大项目的情况，以及从国内外有关部门承揽各种研究项目，广开科研项目和经费来源的情况。
　  四、人才培养
　　（十）重点研究基地吸收中青年教师、研究生、博士后参加课题组研究的情况。
　　（十一）重点研究基地新课程的开发情况，每个重点研究基地在三年评估时至少应开发一门以上的新课程，促进最新研究成果向教学层面转化，在更新教学内容和提高教学水平方面发挥积极作用。
　　（十二）重点研究基地为社会各界提供以知识更新为主要内容的短期培训情况。
　 　五、成果管理
　　（十三）重点研究基地瞄准学科前沿，取得基础理论创新或填补学科空白的成果情况。
　　（十四）重点研究基地为党和政府的重大决策提供咨询建议的情况。除人文学科中的少数重点研究基地外，重点研究基地每年至少应通过教育部向中央有关部门或省级政府报送一份权威性研究咨询报告。其他研究咨询报告和实际采纳情况。
　　（十五）重点研究基地研究成果（包括论文、专著和研究报告等），署名单位为相应重点研究基地（如XX大学XX研究中心）的情况。
　　 （十六）重点研究基地重大项目研究所取得的著作和研究报告类成果，须在封面显著位置注明“教育部人文社会科学重点研究基地基金资助”。未按上述要求标注者，一律不予结项。
　 　 六、学术交流
　　（十七）各重点研究基地每年主办一次的全国性或国际性学术会议情况。会议用于研讨的时间不少于2天；会议代表不少于30人。
　　1.中国高校人文社科网上全国范围内的《征文通知》。
　　2.会议档案：⑴会议论文集；⑵会议纪要；⑶会议正式通知；⑷会议代表通讯录等。
　　（十八）学校每年至少应为重点研究基地研究人员提供两人次以上的出国访问学者名额，并至少接待两人次以上的国外访问学者。
　 　七、经费管理
　　（十九）重点研究基地依托学校按不少于上级主管部门经费投入数额1：1的比例配套投入经费，并将其列入学校年度经费预算。重点研究基地的日常办公经费每年不少于10万元的落实情况。
　　1、学校财务管理部门为重点研究基地全部经费使用情况单独建帐及决算情况。
　　2、学校对教育部拨款的重点研究基地建设经费不应提取管理费，为项目经费的使用提供便利条件。
　   八、科研设施与图书资料、网络管理
　　（二十）学校为重点研究基地提供的条件：
　　1.重点研究基地科研办公和图书资料室用房分别不得少于200平米。
　　2.能充分满足科研工作需要的计算机和其他仪器设备及国际互联网络终端。
　　3.重点研究基地网站建设情况。
　　4.专业图书资料，特别是外文图书资料的购置情况。
　　5.学术刊物（或电子期刊）出版情况。
　　（二十一）图书资料室配备专职资料人员，及⑴对本研究领域的图书资料进行编目；⑵对重点研究基地图书资料年度专项经费采购的书刊资料单独造册登记；⑶为研究人员提供有关信息查询服务。
　 　九、档案管理
　　（二十二）重点研究基地建立科研档案管理制度，并指定专人负责档案管理工作。档案管理的范围包括：⑴科研人员档案，如聘任合同书，驻所研究证明，出国学术交流证明等；⑵科研项目档案，如立项通知书、委托研究合同书等；⑶科研成果档案，如研究成果正本，奖励证书等；⑷学术会议档案，如会议通知，会议论文，会议纪要等；⑸科研经费档案，如纵向和横向经费拨入和支出帐册等；⑹工作报告档案，包括各类工作报告，学术委员会会议纪要及决议文本，重点研究基地大事记等；⑺其他档案。
　   十、报告制度
　　（二十三）工作季报网上报送情况。
　　（二十四）半年成果简报网上报送情况。

评 估 指 标